2017-05-17 02:09:47 來源: 上海證券報·中國證券網(上海)
（原標題：億晶光電科技股份有限公司關於對上海benz車用音響主機證券交易所《關於對億晶光電科技股份有限公司股東股份轉讓及質押相關事項的問詢函》回復的公告）
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證券代碼：600537 證券簡稱：億晶光電 公告編號：2017-030
億晶光電科技股份有限公司關於對上海證券交易所《關於對億晶光電科技股份有限公司股東股份轉讓及質押相關事項的問詢函》回復的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“億晶光電”、“上市公司”）於2017年5月8日收到上海證券交易所《關於對億晶光電科技股份有限公司股份轉讓及質押相關事項的問詢函》（上證公函【2017】0526號）（以下簡稱“《問詢函》”）。
根據《股份質押協議》和荀建華先生、深圳市勤誠達投資管理有限公司（以下簡稱“勤誠達投資”）出具的說明，公司現就《問詢函》回復如下：
問題一：根據相關公告，荀建華將持有的7.59%的股權轉讓給勤誠達投資，並已於2017年4月28日完成過戶登記。5月4日，荀建華又將其持有的1.46億股公司股份（占公司總股本12.41%）質押給勤誠達投資。請補充披露荀建華本次質押選擇勤誠達投資為質權人的主要考慮，是否屬於前期股份協議轉讓的一攬子交易，後續是否有繼續質押股份的計劃，雙方是否存在有關公司控制權讓渡的默契及其相關安排。
答復：
1、經向荀建華先生確認，本次質押不屬於荀建華與勤誠達投資前期股份協議轉讓的一攬子交易，其後續無繼續向勤誠達投資質押股份的計劃，雙方不存在有關公司控制權讓渡的默契及其相關安排。
2、根據《股份質押協議》，經荀建華先生和勤誠達投資協商，勤誠達投資有意向荀建華先生提供借款，且勤誠達投資計劃在滿足我國現行法律法規規定的前提下，向荀建華先生購買其所持公司部分股份。為此，荀建華先生同意將其所持有的公司1.46億股股份質押予勤誠達投資。《股份質押協議》中未說明勤誠達投資擬向荀建華先生購買其所持部分股份的具體股份數量，鑒於除已質押給勤誠達投資的公司1.46億股份（占公司股本總額的12.41%）外，荀建華先生仍持有公司10.36%的股份，勤誠達投資已持有公司7.59%股份，如勤誠達投資繼續向荀建華先生購買其持有的除質押股份外的全部公司股份，公司存在控制權轉移的風險。
問題二：根據公告，上述股份質押的期限自2017年5月4日質押登記日起，至辦理解除質押為止，請補充披露質押期限。如股份質押雙方未明確質押期限，請說明原因。此外，請核實是否可能存在因質押股份平倉而導致的公司控制權轉移的情形，並充分提示相關不確定性和風險。
答復：
1、根據《股份質押協議》，本協議項下被擔保的主債權金額為人民幣13億元，擔保范圍包括主債權及利息、債務人應支付的違約金（包括罰息）和損害賠償金以及實現債權的費用（包括訴訟費、律師費等）。根據荀建華先生出具的說明，雙方目前尚未明確質押期限，因為雙方正在就相關事項進行協商，並將在簽署借款協議後對質押期限進行補充約定。
綜上，截至本回復出具日，雙方尚未就本次質押的主債權安排達成一致意見，且質押期限不明確，一旦雙方就借款事項達成一致意見且荀建華先生未如期償還相關借款，本次質押存在實質轉讓公司股份的風險，特提請廣大投資者註意相關風險。
2、根據《股份質押協議》，如果荀建生先生未適當履行被擔保事項（根據《股份質押協議》，被擔保的主債權為人民幣13億元），或者發生法律、法規、規章規定的勤誠達投資有權處分質押標的的情況時，勤誠達投資可以選擇以下方式行使質押權：
（1）向結算公司申請解除質押，並指令將質押股份拋售，以出售款清償主債務。
（2）向結算公司申請將質押股份轉讓抵償給質權人。
（3）依法將質押股份轉讓給第三方並以轉讓價款清償債權。
根據上述約定，如未來荀建華先生向勤誠達投資借款且數額巨大（如《股份質押協議》中約定被擔保主債權人民幣13億元），並無法如期償還，則可能面臨轉讓其質押的公司股份的風險，屆時荀建華先生持有公司的股份比例可能降至10.36%，即存在因質押股份平倉而導致的公司控制權轉移的風險，特提請廣大投資者註意相關風險。
問題三：勤誠達投資以15億元受讓荀建華所持公司7.59%的股份，其中有9億元的資金來源為信托貸款。請公司穿透披露上述信托貸款的資金來源，包括但不限於委托人、受托人、貸款利率及期限等，是否存在以持有的公司股份作為信托貸款抵押的計劃，並充分提示相關風險。
答復：
根據勤誠達投資出具的說明，本次9億元信托貸款的貸款利率為8.16%，貸款期限為36個月；該信托的受托人是大業信托有限責任公司，委托人為廣東南粵銀行股份有限公司。勤誠達投資擬以所獲得的上市公司股份為該信托貸款提供質押擔保。
問題四：根據回復公告，勤誠達投資未來12個月內將對現任董事會、監事會或高級管理人員構成適時提出調整建議。請勤誠達投資進一步明確未來十二個月內是否有更換公司管理層或派駐董事的計劃。
答復：
根據勤誠達投資出具的說明，截至本說明出具日，勤誠達投資對上市公司現任董事、監事或高級管理人員進行調整的計劃尚需根據與荀建華先生就股份轉讓所出現的問題進一步溝通、協商的結果予以確定，在與荀建華先生達成一致意見前，有關上市公司董事、監事或高級管理人員的安排無法最終確定。如勤誠達投資與荀建華先生協商一致確定後，勤誠達投資將按照有關法律法規的規定，行使相應權利，履行相應的法定程序和義務。
公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），有關信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者註意投資風險。
特此公告。
億晶光電科技股份有限公司董事會
2017年5月16日
本文來源：上海證券報·中國證券網
責任編輯：王曉易_NE0011
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